8月1日，廣東證監(jiān)局一口氣披露了6份監(jiān)管措施函，直指光大證券旗下分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員。據(jù)了解，主要涉及4名員工違反相關(guān)規(guī)定，包括協(xié)助客戶出借證券賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失、索要客戶證券賬戶密碼等，其所在光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部因而被要求責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

作為分管該營(yíng)業(yè)部的光大證券廣東分公司，也被指對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任。值得一提的是，前述營(yíng)業(yè)部還存在未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告客戶集體投訴事項(xiàng)。對(duì)此，光大證券回應(yīng)稱，進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。

光大證券旗下分支機(jī)構(gòu)被指合規(guī)管理不到位

廣東證監(jiān)局披露，光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在以下三個(gè)方面的違規(guī)行為。首先是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

(相關(guān)資料圖)

其次是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。值得一提的是，廣東證監(jiān)局還指出該營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。

上述事項(xiàng)反映該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。因此，廣東證監(jiān)局責(zé)令光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí)，作為分管前述營(yíng)業(yè)部的光大證券廣東分公司也難逃干系。廣東證監(jiān)局表示，光大證券廣東分公司分管的云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在前述三大違規(guī)行為。該分公司對(duì)前述營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任。因此，廣東證監(jiān)局對(duì)光大證券廣東分公司也采取了警示函措施。

光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示：“針對(duì)上述事項(xiàng)，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。”

4名員工分別被罰

當(dāng)然，前述提到的員工也有相應(yīng)的措施。廣東證監(jiān)局表示，張林開在光大證券云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部）擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)控管理失效，除前述違規(guī)行為外，還出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等多處違規(guī)情形。

李國(guó)新在光大證券前述營(yíng)業(yè)部期間，未及時(shí)制止?fàn)I業(yè)部人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，參與營(yíng)業(yè)部人員向客戶承諾承擔(dān)損失相關(guān)活動(dòng)。

葉鎮(zhèn)華在光大證券前述營(yíng)業(yè)部期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

葉賢升在光大證券前述營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等違規(guī)情形。

最終，廣東證監(jiān)局對(duì)張林開采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年的監(jiān)管措施；對(duì)李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年的監(jiān)管措施；對(duì)葉賢升采取出具警示函的監(jiān)管措施。

記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，前述違規(guī)行為所帶來的延伸事項(xiàng)不僅僅是此次廣東證監(jiān)局的監(jiān)管措施，也帶來了相關(guān)訴訟糾紛，據(jù)記者了解，光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部、葉鎮(zhèn)華、張林開、李國(guó)新等存在委托理財(cái)合同糾紛。

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